Tytuł: | Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich |
---|---|
Status aktu prawnego: | Obowiązujący |
Data ogłoszenia: | 2009-12-08 |
Data wydania: | 2009-11-20 |
Data wejscia w życie: | 2010-01-01 |
Data obowiązywania: | 2009-12-08 |
Dziennik Ustaw Nr 207 — 16198 — Poz. 1596
1596
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich2) Na podstawie art. 98i ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.3)) zarządza się, co następuje: §
1. Rozporządzenie określa terminy, tryb, formę przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich. §
2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1) ustawie — rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
2) Komisji — rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego. § 3.
1. Instrumentem pomocniczym przy przeprowadzaniu badania i oceny nadzorczej jest monitoring ostrożnościowy.
2. Monitoring ostrożnościowy obejmujący w szczególności adekwatność kapitałową wynikającą z wymogów kapitałowych w stosunku do ryzyka wynikającego z działalności domu maklerskiego przeprowadzany jest w sposób ciągły.
3. Monitoring w szczególności: ostrożnościowy obejmujący § 4.
1. Instrumentem podstawowym przeprowadzania badania i oceny nadzorczej jest nadzór analityczny.
2. W ramach nadzoru analitycznego Komisja analizuje dane przekazywane przez domy maklerskie oraz dane wynikające z monitoringu ostrożnościowego, w szczególności dotyczące:
1) poszczególnych, istotnych rodzajów ryzyka związanego z działalnością danego domu maklerskiego;
2) wymogów kapitałowych z tytułu poszczególnych rodzajów ryzyka oraz wymogów kapitałowych z tytułu przekroczenia limitów i naruszenia innych norm określonych przepisami regulującymi działalność domów maklerskich;
3) procesu szacowania i utrzymywania kapitału wewnętrznego.
3. Wykonywanie nadzoru o charakterze analitycznym obejmuje również monitorowanie wykonania decyzji, o której mowa w art. 98f ust. 1 ustawy.
4. Badanie i ocena nadzorcza mogą być realizowane także poprzez:
1) wizytę nadzorczą, o której mowa w art. 37a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm.4));
2) kontrolę, o której mowa w art. 26 ust. 1 pkt 1 ustawy wymienionej w pkt
1. § 5.
1. Komisja przeprowadza, w oparciu o przeprowadzone badanie, ocenę nadzorczą co najmniej raz na 12 miesięcy.
2. Przy ustalaniu terminu przeprowadzenia badania i oceny nadzorczej Komisja kieruje się w szczególności:
1) znaczeniem i wielkością domu maklerskiego;
2) wynikami analiz sytuacji ekonomiczno-finansowej;
3) wynikami poprzedniego badania i oceny nadzorczej. ———————
4)
1) profil i poziom ryzyka, na jakie narażony jest dom maklerski,
2) poziom kapitału pokrywającego ryzyko wynikające z działalności domu maklerskiego — jest przeprowadzany co najmniej raz na pół roku.
4. Monitoring ostrożnościowy obejmujący w szczególności stopień narażenia domu maklerskiego na ryzyko koncentracji zaangażowań, w tym dużych zaangażowań, jest przeprowadzany co najmniej raz na kwartał. ———————
1)
2)
3)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). Niniejsze rozporządzenie dokonuje w zakresie swojej regulacji wdrożenia dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r. w sprawie adekwatności kapitałowej firm inwestycyjnych i instytucji kredytowych (Dz. Urz. UE L 177 z 30.06.2006, str. 201). Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz. 1540.
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r. Nr 50, poz. 331 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz. 1316.
Dziennik Ustaw Nr 207 — 16199 — Poz. 1596
3. W przypadku uzyskania informacji, które w ocenie Komisji mogą mieć wpływ na spełnianie przez dom maklerski wymogów z zakresu adekwatności kapitałowej, Komisja może dokonać uaktualnienia wcześniej przeprowadzonej oceny nadzorczej w terminie nie dłuższym niż 6 miesięcy od dnia uzyskania informacji.
4. Komisja informuje w formie pisemnej lub elektronicznej dom maklerski o wynikach badania i oceny nadzorczej.
§
6. Pierwszą ocenę nadzorczą Komisja przeprowadza w terminie 18 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia. §
7. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2010 r.
Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1596 z 2009 - pozostałe dokumenty: |
---|
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1602 z 20092009-12-08
Wyrok Trybunału Konstytucyjnego z dnia 24 listopada 2009 r. sygn. akt SK 36/07
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1601 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnetrznych i Administracji oraz Ministra Obrony Narodowej z dnia 24 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzenia kwalifikacji wojskowej w 2010 r.
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1600 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 19 listopada 2009 r. w sprawie sposobu przeprowadzania kontroli legalności pobytu cudzoziemców na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1599 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Sprawiedliwości z dnia 23 listopada 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie szczegółowych czynności sądów w sprawach z zakresu międzynarodowego postępowania cywilnego oraz karnego w stosunkach międzynarodowych
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1598 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 19 listopada 2009 r. w sprawie opłat za czynności związane z identyfikacją i rejestracją koniowatego, wydaniem i doręczeniem paszportu koniowatego lub jego duplikatu oraz z wydawaniem i doręczaniem paszpartu bydła lub ich duplikatów
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1597 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 9 listopada 2009 r. w sprawie wysokości i sposobu pobierania opłaty za prowadzenie centralnej bazy danych
Dziennik Ustaw Nr 207, poz. 1595 z 20092009-12-08
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie postępowania towarzystw funduszy inwestycyjnych wykonujących działalność w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego
Informujemy, iż zgodnie z przepisem art. 25 ust. 1 pkt. 1 lit. b ustawy z dnia 4 lutego 1994 roku o prawie autorskim i prawach pokrewnych (tekst jednolity: Dz. U. 2006 r. Nr 90 poz. 631), dalsze rozpowszechnianie artykułów i porad prawnych publikowanych w niniejszym serwisie jest zabronione.