Tytuł: | Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej |
---|---|
Status aktu prawnego: | Obowiązujący |
Data ogłoszenia: | 2011-07-29 |
Data wydania: | 2011-07-13 |
Data wejscia w życie: | 2011-08-13 |
Data obowiązywania: | 2011-08-13 |
Dziennik Ustaw Nr 156 — 9241 — Poz. 930
930
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej Na podstawie art. 105 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622 i Nr 131, poz. 763) zarządza się, co następuje: §
1. W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 18 listopada 2009 r. w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej (Dz. U. Nr 204, poz. 1572) wprowadza się następujące zmiany:
1) w § 1: a) po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu: „2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, instrumentów finansowych wyemitowanych przez dom maklerski, innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczonym terminie wykupu lub z pierwotnym terminem zapadalności wynoszącym co najmniej 30 lat; 2b) wykup lub umorzenie instrumentów wymienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapitałów zasadniczych domu maklerskiego, o których mowa w § 2 ust. 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;”, b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu: „11) zaliczanie przez dom maklerski kapitałów uzupełniających III kategorii, o których mowa w § 9 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych, o których mowa w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.”;
2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu: „§ 5a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, zawiera:
1) opis warunków emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, obejmujący w szczególności: a) informacje o wysokości oprocentowania lub udziału w zysku, b) informacje o harmonogramie wypłaty oprocentowania lub udziału w zysku,
1)
c) informacje o prawie emitenta do wstrzymania wypłaty odsetek lub udziału w zysku, d) informacje o terminie wykupu instrumentów lub o pierwotnym terminie zapadalności instrumentów, e) informacje o opcji kupna, w tym imię i nazwisko lub nazwę (firmę) nabywcy, i o terminie, w którym opcja może być wykonana, f) informacje o możliwości i warunkach oraz terminie ich umorzenia, o ile możliwość umorzenia została przewidziana w warunkach emisji, g) informacje o możliwości pokrywania strat środkami finansowymi pochodzącymi z instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, wraz z niespłaconymi odsetkami należnymi z tytułu tych instrumentów, h) w przypadku instrumentów o ustalonym pierwotnym terminie zapadalności — warunki emisji, które mogą być zachętą dla domu maklerskiego do ich umorzenia przed terminem zapadalności, i) informacje o możliwości zamiany instrumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego — w szczególności z podaniem wartości nominalnej akcji lub udziałów, na jakie zostaną one zamienione;
2) informacje o opłaceniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
3) wskazanie kwoty środków pieniężnych otrzymanych przez dom maklerski z tytułu emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
4) warunki dokonywania spłaty instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
5) opis zasad zwrotu środków wynikających z instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, w przypadku upadłości lub likwidacji domu maklerskiego;
6) informacje o możliwości odroczenia spłaty odsetek należnych z tytułu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
7) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).
Dziennik Ustaw Nr 156 — 9242 — Poz. 930
8) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
9) informacje, czy sytuacja finansowa domu maklerskiego w bieżącym okresie sprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a, uległa istotnemu pogorszeniu w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia o wymogach kapitałowych. § 5b. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, zawiera:
1) charakterystykę instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;
2) warunki wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
3) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
4) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
5) informacje o bieżącej i prognozowanej sytuacji finansowej domu maklerskiego, w szczególności analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez okres roku od dnia wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
6) informacje o prognozowanej wysokości nadzorowanych kapitałów, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
7) informacje o wysokości wpłaconych na rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z emisji instru-
mentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;
8) informacje o prognozowanej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego, określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
9) informacje o prognozowanej wysokości kapitału wewnętrznego w okresie sprawozdawczym obowiązującym w terminie wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
10) informacje o spełnianiu przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b;
11) informacje o poziomie kapitału wewnętrznego utrzymywanego przez dom maklerski w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b.”;
3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu: „§ 13a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawiera:
1) wartość podaną osobno dla każdej z pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 1—3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, które mają podlegać zaliczeniu do kapitałów uzupełniających III kategorii;
2) opis metod i procedur stosowanych do kalkulacji, wraz z przedstawieniem kalkulacji w odniesieniu do pozycji, o której mowa w: a) § 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, b) § 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
3) w odniesieniu do pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych — informacje wymienione w § 5 pkt 1—5 i 7.”. §
2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. Minister Finansów: wz. L. Kotecki
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 930 z 2011 - pozostałe dokumenty: |
---|
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 935 z 20112011-07-29
Wyrok Trybunału Konstytucyjnego z dnia 18 lipca 2011 r. sygn. akt SK 10/10
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 934 z 20112011-07-29
Wyrok Trybunału Konstytucyjnego z dnia 18 lipca 2011 r. sygn. akt K 25/09
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 933 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2011 r. w sprawie wzoru zaświadczenia dotyczącego okresu pobierania stypendiów sportowych
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 932 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 15 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie warunków technicznych dozoru technicznego w zakresie projektowania, wytwarzania, eksploatacji, naprawy i modernizacji specjalistycznych urządzeń ciśnieniowych
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 931 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. w sprawie informacji podsumowującej o dokonanych wewnątrzwspólnotowych transakcjach
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 929 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie upowszechniania informacji związanych z adekwatnością kapitałową
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 928 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 927 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie zakresu i szczegółowych zasad wyznaczania całkowitego wymogu kapitałowego, w tym wymogów kapitałowych, dla domów maklerskich oraz określenia maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do kapitałów
Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 926 z 20112011-07-29
Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 20 lipca 2011 r. w sprawie wzoru świadectwa akredytacji bezpieczeństwa systemu teleinformatycznego
Informujemy, iż zgodnie z przepisem art. 25 ust. 1 pkt. 1 lit. b ustawy z dnia 4 lutego 1994 roku o prawie autorskim i prawach pokrewnych (tekst jednolity: Dz. U. 2006 r. Nr 90 poz. 631), dalsze rozpowszechnianie artykułów i porad prawnych publikowanych w niniejszym serwisie jest zabronione.