Logowanie

Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 910 z 2001 - Strona 3

Wyszukiwarka

Tytuł:

Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 17 lipca 2001 r. w sprawie określenia wysokości środków własnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności.

Status aktu prawnego:Obowiązujący
Data ogłoszenia:
Data wydania:2001-07-17
Data wejscia w życie:2002-01-01
Data obowiązywania:

Treść dokumentu: Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 910 z 2001 - Strona 3


Dziennik Ustaw Nr 84                — 6124 —                Poz. 910


910

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 17 lipca 2001 r. w sprawie określenia wysokości środków własnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności. Na podstawie art. 60 ust. 3 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703, Nr 94, poz. 1037, Nr 103, poz. 1099, Nr 114, poz. 1191, Nr 116, poz. 1216 i Nr 122, poz. 1315) zarządza się, co następuje: §

1. Rozporządzenie określa wysokość środków własnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności, zwanych dalej „funduszem własnym”. §

2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi — rozumie się przez to ustawę

Dziennik Ustaw Nr 84                — 6125 —                Poz. 910


z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

2) biurze maklerskim — rozumie się przez to wydzieloną organizacyjnie i finansowo w ramach banku jednostkę prowadzącą działalność maklerską,

3) funduszu własnym — rozumie się przez to środki własne przeznaczone na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności, obejmujące fundusz własny biura maklerskiego określony zgodnie z przepisami regulującymi szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska. §

3. Fundusz własny nie może być mniejszy niż suma funduszu rezerwowego, zysku netto z bieżącej działalności i 1/4 sumy limitów maksymalnej wysokości należności biura od klientów z tytułu zawartych transakcji, przyznanych poszczególnym klientom przez biuro maklerskie, pomniejszona o stratę netto z bieżącej działalności, z zastrzeżeniem §

4. §

4. Biuro maklerskie jest obowiązane posiadać fundusz własny w wysokości zapewniającej utrzymanie:

1) kapitału netto, na poziomie ustalonym w rozporządzeniu, obliczonego w sposób określony w załączniku nr 1 do rozporządzenia,

2) stopy zabezpieczenia, na poziomie ustalonym w rozporządzeniu, obliczonej w sposób określony w załączniku nr 2 do rozporządzenia,

3) wskaźnika należności, na poziomie ustalonym w rozporządzeniu, obliczonego w sposób określony w załączniku nr 3 do rozporządzenia,

4) bieżącego poziomu zaangażowania, obliczonego w sposób określony w załączniku nr 4 do rozporządzenia, w wysokości równej lub niższej od maksymalnego poziomu zaangażowania. §

5. Wysokość kapitału netto nie może być, z zastrzeżeniem § 6, mniejsza niż:

1) 150 000 zł — w przypadku prowadzenia działalności określonej w art. 30 ust. 2, 2a i 2b ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

2) 20 000 zł — w przypadku prowadzenia wyłącznie działalności określonej w art. 30 ust. 2 pkt 5 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi. §

6. Bieżąca wysokość kapitału netto nie może wynosić mniej niż suma minimalnej wysokości kapitału netto i wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie wierzytelności z tytułu udzielonych pożyczek papierów wartościowych, inwestowanych przez biuro maklerskie na zasadach, o których mowa w § 9 i 20 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 grudnia 1999 r. w sprawie określenia szczegółowych zasad, trybu i warunków pożyczania papierów wartościowych z udziałem domów maklerskich, banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. Nr 110, poz. 1269).

§ 7.

1. Stopa zabezpieczenia nie może wynosić, z zastrzeżeniem ust. 2, mniej niż 8%.

2. W ciągu pierwszego roku prowadzenia działalności maklerskiej stopa zabezpieczenia, o której mowa w ust. 1, nie może wynosić mniej niż 14%. §

8. Wskaźnik należności liczony w sytuacji, gdy bieżąca wysokość kapitału netto jest większa od minimalnej wysokości kapitału netto, o której mowa w § 5, powinien wynosić nie więcej niż

3. § 9.

1. Maksymalny poziom zaangażowania biura maklerskiego ustala się jako:

1) osiemdziesięciokrotność bieżącego kapitału netto — w pierwszym roku działalności,

2) stukrotność bieżącego kapitału netto — w drugim roku działalności,

3) studwudziestokrotność bieżącego kapitału netto — w trzecim roku i następnych latach działalności.

2. W przypadku biura maklerskiego, powstałego w wyniku połączenia dwóch lub więcej banków prowadzących działalność maklerską, na potrzeby obliczania maksymalnego poziomu zaangażowania za początek okresu prowadzenia działalności maklerskiej uważa się:

1) termin rozpoczęcia działalności maklerskiej przez biuro maklerskie posiadające w chwili łączenia największe fundusze własne,

2) termin rozpoczęcia działalności maklerskiej przez biuro maklerskie dłużej prowadzące działalność maklerską — w przypadku gdy fundusze własne łączących się biur maklerskich są równe.

3. Sposoby określania terminów, o których mowa w ust. 2, stosuje się odpowiednio przy obliczaniu stopy zabezpieczenia. §

10. Bieżącą wysokość kapitału netto, stopę zabezpieczenia, wskaźnik należności oraz maksymalny i bieżący poziom zaangażowania biuro maklerskie ustala na koniec każdego dnia roboczego — według stanu na poprzedni dzień roboczy. §

11. Wyceny instrumentów finansowych, o których mowa w § 1 pkt 4 załącznika nr 1 do rozporządzenia, oraz instrumentów finansowych klientów dokonuje się zgodnie z zasadami zawartymi w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska. §

12. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie określenia minimalnej wysokości środków własnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej oraz rachunków papierów wartościowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1157 i z 1999 r. Nr 110, poz. 1273). §

13. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2002 r. Prezes Rady Ministrów: J. Buzek

Dziennik Ustaw Nr 84                — 6126 —                Poz. 910


Załączniki do rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 17 lipca 2001 r. (poz. 910)

Załącznik nr 1

SPOSÓB OBLICZANIA KAPITAŁU NETTO §

1. Kapitał netto równa się sumie: — kapitału własnego, — wynikającego z rozrachunków rynkowych wyniku na otwartych we własnym imieniu i na własny rachunek pozycjach kontraktów terminowych, — wielkości wpłat wniesionych w ciągu roku obrotowego do systemu rekompensat, o którym mowa w art. 118 ust. 1 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, pomniejszonej o:

1) wartość udzielonych gwarancji, poręczeń, kaucji, zabezpieczeń i pożyczek, z wyłączeniem pożyczek środków pieniężnych na zakup papierów wartościowych oraz pożyczek papierów wartościowych udzielanych na podstawie odrębnych przepisów,

2) wynikającą z umowy wartość papierów wartościowych, które są przedmiotem zobowiązania do ich nabycia, przemnożoną przez wagę 0,6 — w przypadku zawarcia umowy o subemisję inwestycyjną,

3) wartość aktywów o niskiej płynności,

4) wartość instrumentów finansowych będących własnością biura maklerskiego, przemnożoną przez odpowiadające im wagi, z wyłączeniem papierów wartościowych stanowiących przedmiot wymaganych depozytów zabezpieczających dla otwartych we własnym imieniu i na własny rachunek pozycji kontraktów terminowych, papierów wartościowych stanowiących przedmiot wymaganego depozytu zabezpieczającego dla każdej otwartej pozycji wystawcy opcji lub warrantu oraz papierów wartościowych stanowiących przedmiot wymaganych zabezpieczeń pożyczek papierów wartościowych, ustanowionych zgodnie z § 22 ust. 2 pkt 1 rozporządzenia, o którym mowa w § 6 niniejszego rozporządzenia,

5) bieżącą kwotę środków pieniężnych i wartość papierów wartościowych stanowiących wymagane depozyty zabezpieczające dla otwartych we własnym imieniu i na własny rachunek pozycji kontraktów terminowych,

6) bieżącą kwotę środków pieniężnych i wartość papierów wartościowych stanowiących wymagane depozyty zabezpieczające — dla każdej otwartej pozycji wystawcy opcji lub warrantu. §

2. Aktywami o niskiej płynności są:

1) środki trwałe, z zastrzeżeniem § 3 ust. 1 i 2,

2) wartości niematerialne i prawne, z zastrzeżeniem § 3 ust. 3,

3) rozliczenia międzyokresowe czynne,

4) należności przeterminowane, sporne lub dochodzone na drodze sądowej nie objęte rezerwami, w tym przeterminowane należności od klientów z tytułu zawartych transakcji na papierach wartościowych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie,

5) weksle, z wyjątkiem weksli własnych wystawianych przez inny niż macierzysty bank lub weksli, w stosunku do których bank pełni rolę indosanta, akceptanta lub poręczyciela — do wysokości poręczenia. § 3.

1. Do środków trwałych, o których mowa w § 2 pkt 1, nie zalicza się środków trwałych posiadanych na podstawie umów najmu lub dzierżawy lub innych umów o podobnym charakterze, a zaliczanych do majątku biura maklerskiego.

2. W przypadku zespołów komputerowych zaliczanych do środków trwałych, do aktywów o niskiej płynności zalicza się wartość tych zespołów przemnożoną przez wagę 0,4.

3. W przypadku oprogramowań komputerowych zaliczanych do wartości niematerialnych i prawnych, do aktywów o niskiej płynności zalicza się wartość tych oprogramowań przemnożoną przez wagę 0,4. § 4.

1. Poniższym instrumentom finansowym nabytym na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego albo umów o subemisje inwestycyjne lub usługowe odpowiadają następujące wagi:

1) akcjom notowanym na urzędowym rynku giełdowym — waga 0,2,

2) akcjom notowanym na nieurzędowym rynku giełdowym — waga 0,3,

3) akcjom notowanym na nieurzędowym rynku pozagiełdowym — waga 0,4,

4) akcjom lub obligacjom objętym w wyniku umowy o subemisję inwestycyjną — waga 0,6 do momentu pierwszego notowania na rynku regulowanym,

5) akcjom lub obligacjom objętym w wyniku umowy o subemisję usługową — waga 0,4 do momentu pierwszego notowania na rynku regulowanym,

6) innym akcjom — waga 1,0,

7) obligacjom, w przypadku których roszczenia obligatariuszy zostały zabezpieczone w całości, notowanym na rynku regulowanym, wyemitowanym przez podmioty inne niż Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski — waga 0,1,

8) obligacjom, w przypadku których roszczenia obligatariuszy zostały zabezpieczone w części lub nie zostały zabezpieczone, notowanym na rynku regulowanym, wyemitowanym przez podmioty inne niż

Dziennik Ustaw Nr 84                — 6127 —                Poz. 910


Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski — waga 0,3,

9) innym obligacjom — waga 1,0,

10) dłużnym papierom wartościowym wyemitowanym przez Skarb Państwa — waga 0,05,

11) dłużnym papierom wartościowym wyemitowanym przez Narodowy Bank Polski — waga 0,05,

12) innym instrumentom finansowym — waga 1,0.

2. Poniższym instrumentom finansowym nabytym na własny rachunek w innych celach niż wymienione w ust. 1 odpowiadają następujące wagi:

1) akcjom i obligacjom notowanym na urzędowym rynku giełdowym — waga 0,7,

2) akcjom i obligacjom notowanym na nieurzędowym rynku giełdowym — waga 0,8,

3) akcjom i obligacjom notowanym na nieurzędowym rynku pozagiełdowym — waga 0,9,

4) dłużnym papierom wartościowym wyemitowanym przez Skarb Państwa — waga 0,05,

5) dłużnym papierom wartościowym wyemitowanym przez Narodowy Bank Polski — waga 0,05,

6) innym akcjom — waga 1,0,

7) innym obligacjom — waga 1,0,

8) innym instrumentom finansowym — waga 1,0.

Załącznik nr 2

SPOSÓB OBLICZANIA STOPY ZABEZPIECZENIA §

1. Stopa zabezpieczenia jest obliczana następująco: (kapitał netto: zobowiązania łączne) x 100%. §

2. Zobowiązania łączne, o których mowa w § 1, są równe zobowiązaniom ogółem pomniejszonym o zobowiązania z tytułu wpłat na poczet nabycia akcji w pierwszej ofercie publicznej lub w publicznym obrocie pierwotnym, wyłącznie w przypadku zablokowania środków pieniężnych pochodzących z tych wpłat na rachunku bankowym, jeżeli warunki ustanowienia blokady przewidują, że po prawomocnym zarejestrowaniu oferowanych akcji przez sąd rejestrowy środki pieniężne zostaną bezwarunkowo wypłacone na rzecz emitenta, a wszelkie nadpłacone kwoty, w przypadku nadsubskrypcji, zwrócone klientom.

Załącznik nr 3

SPOSÓB OBLICZANIA WSKAèNIKA NALE˚NOÂCI Wskaźnik należności oblicza się według następującego wzoru: WN = (N-Z) / (KN-MKN) przy KN>MKN gdzie poszczególne symbole oznaczają: WN — wskaźnik należności, N — należności od klientów z tytułu zawartych w imieniu biura maklerskiego transakcji na raKN Z chunek klientów, nieopłaconych przez klientów, — zabezpieczenia zawartych w imieniu biura maklerskiego transakcji na rachunek klientów nieopłaconych przez klientów, — bieżącą wysokość kapitału netto,

MKN — minimalną wysokość kapitału netto, o której mowa w § 5 rozporządzenia.

Załącznik nr 4

SPOSÓB OBLICZANIA BIE˚ĄCEGO POZIOMU ZAANGA˚OWANIA Bieżący poziom zaangażowania jest obliczany według następującego wzoru: BPZ = ∑ (pi x mi) + ∑ dj i=l j=l gdzie poszczególne symbole oznaczają: BPZ pi — bieżący poziom zaangażowania, — wartość i-tego instrumentu finansowego, dj n k mi — liczbę i-tego instrumentu finansowego klientów, z wyjątkiem instrumentów finansowych dopuszczonych do publicznego obrotu, zewidencjonowanych na rachunkach, o których mowa w art. 9 ust. 2 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, — środki pieniężne j-tego klienta,

j - l...k — klientów, i - l...n — instrumenty finansowe.

pobierz plik

Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 910 z 2001 - Strona 3 - pozostałe dokumenty:

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 923 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Transportu i Gospodarki Morskiej z dnia 20 lipca 2001 r. w sprawie ustalenia granicy portu morskiego w Mrzeżynie od strony lądu.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 922 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 8 sierpnia 2001 r. w sprawie spisu wyborców w wyborach do Sejmu i Senatu.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 921 z 2001

    Rozporządzenie Ministra spraw Wewnętrznych i administracji z dnia 8 sierpnia 2001 r. w sprawie powoływania obwodowych komisji wyborczych w wyborach do Sejmu i do Senatu.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 920 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Sprawiedliwości z dnia 24 lipca 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie referendarzy sądowych i aplikacji referendarskiej.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 919 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 25 lipca 2001 r. w sprawie stawek opłat za świadczenie usług przez Inspekcję Ochrony Roślin.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 918 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 13 sierpnia 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie dotacji przeznaczonej na finansowanie restrukturyzacji zatrudnienia w przemyśle hutnictwa żelaza i stali.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 917 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 9 sierpnia 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie warunków i trybu udzielania dotacji przez Polską Agencję Rozwoju Przedsiębiorczości.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 916 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 31 lipca 2001 r. w sprawie szczegółowych zasad i trybu pobierania kaucji w zakresie towarów rolno-spożywczych.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 915 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 7 sierpnia 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie szczegółowych zasad obliczania i trybu przekazywania gminom kwoty rekompensującej dochody utracone z tytułu ustawowych ulg i zwolnień.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 914 z 2001

    Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 2 sierpnia 2001 r. w sprawie wypadków, w których zgłoszenie celne może być unieważnione po zwolnieniu towarów, szczegółowego trybu postępowania organu celnego przy przeprowadzaniu rewizji celnej, pobieraniu próbek towarów, weryfikacji lub przy unieważnianiu zgłoszeń celnych oraz zwalnianiu towarów.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 913 z 2001

    Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 lipca 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie określenia wzorów formularzy sprawozdawczych, objaśnień co do sposobu ich wypełniania oraz wzorów kwestionariuszy i ankiet statystycznych stosowanych w badaniach statystycznych ustalonych w programie badań statystycznych statystyki publicznej na rok 2001.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 912 z 2001

    Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 26 lipca 2001 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie programu badań statystycznych statystyki publicznej na rok 2001.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 911 z 2001

    Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 17 lipca 2001 r. w sprawie wykazywania w ewidencji gruntów i budynków danych odnoszących się do gruntów, budynków i lokali, znajdujących się na terenach zamkniętych.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 909 z 2001

    Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 11 lipca 2001 r. w sprawie połączenia Specjalnej Strefy Ekonomicznej "Tczew" i Specjalnej Strefy Ekonomicznej "Żarnowiec" w specjalną strefę ekonomiczną pod nazwą "Pomorska Specjalna Strefa Ekonomiczna".

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 908 z 2001

    Ustawa z dnia 11 sierpnia 2001 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zakładach wzajemnych i grach na automatach.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 907 z 2001

    Ustawa z dnia 11 sierpnia 2001 r. o szczególnych rozwiązaniach prawnych związanych z usuwaniem skutków powodzi z lipca i sierpnia 2001 r. oraz o zmianie niektórych ustaw.

  • Dziennik Ustaw Nr 84, poz. 906 z 2001

    Ustawa z dnia 11 sierpnia 2001 r. o szczególnych zasadach odbudowy, remontów i rozbiórek obiektów budowlanych zniszczonych lub uszkodzonych w wyniku działania żywiołu.

porady prawne online

Informujemy, iż zgodnie z przepisem art. 25 ust. 1 pkt. 1 lit. b ustawy z dnia 4 lutego 1994 roku o prawie autorskim i prawach pokrewnych (tekst jednolity: Dz. U. 2006 r. Nr 90 poz. 631), dalsze rozpowszechnianie artykułów i porad prawnych publikowanych w niniejszym serwisie jest zabronione.