Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 930 z 2011

Tytuł:	Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej
Status aktu prawnego:	Obowiązujący
Data ogłoszenia:	2011-07-29
Data wydania:	2011-07-13
Data wejscia w życie:	2011-08-13
Data obowiązywania:	2011-08-13

Treść dokumentu: Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 930 z 2011

Dziennik Ustaw Nr 156                — 9241 —                Poz. 930

---

930

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej Na podstawie art. 105 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z  2010  r. Nr  211, poz.  1384 oraz z  2011  r. Nr  106, poz. 622 i Nr 131, poz. 763) zarządza się, co następuje: § 

1. W  rozporządzeniu Ministra Finansów z  dnia 18  listopada 2009  r. w  sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej (Dz.  U. Nr  204, poz. 1572) wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 1: a) po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu: „2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, instrumentów finansowych wyemitowanych przez dom maklerski, innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczonym terminie wykupu lub z  pierwotnym terminem zapadalności wynoszącym co najmniej 30 lat; 2b) wykup lub umorzenie instrumentów wymienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapitałów zasadniczych domu maklerskiego, o  których mowa w  §  2 ust.  1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;”, b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu: „11) zaliczanie przez dom maklerski kapitałów uzupełniających III kategorii, o których mowa w § 9 załącznika nr 12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych, o których mowa w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.”;

2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu: „§ 5a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, zawiera:

1) opis warunków emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, obejmujący w szczególności: a) informacje o  wysokości oprocentowania lub udziału w zysku, b) informacje o  harmonogramie wypłaty oprocentowania lub udziału w zysku,

1)

c) informacje o  prawie emitenta do wstrzymania wypłaty odsetek lub udziału w zysku, d) informacje o terminie wykupu instrumentów lub o  pierwotnym terminie zapadalności instrumentów, e) informacje o opcji kupna, w tym imię i  nazwisko lub nazwę (firmę) nabywcy, i o terminie, w którym opcja może być wykonana, f) informacje o możliwości i warunkach oraz terminie ich umorzenia, o  ile możliwość umorzenia została przewidziana w warunkach emisji, g) informacje o  możliwości pokrywania strat środkami finansowymi pochodzącymi z  instrumentów, o  których mowa w § 1 pkt 2a, wraz z niespłaconymi odsetkami należnymi z  tytułu tych instrumentów, h) w  przypadku instrumentów o  ustalonym pierwotnym terminie zapadalności — warunki emisji, które mogą być zachętą dla domu maklerskiego do ich umorzenia przed terminem zapadalności, i) informacje o  możliwości zamiany instrumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego — w  szczególności z podaniem wartości nominalnej akcji lub udziałów, na jakie zostaną one zamienione;

2) informacje o  opłaceniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

3) wskazanie kwoty środków pieniężnych otrzymanych przez dom maklerski z  tytułu emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

4) warunki dokonywania spłaty instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

5) opis zasad zwrotu środków wynikających z  instrumentów, o  których mowa w § 1 pkt 2a, w przypadku upadłości lub likwidacji domu maklerskiego;

6) informacje o  możliwości odroczenia spłaty odsetek należnych z tytułu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

7) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych w  kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr  12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych;

Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z  dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).



Dziennik Ustaw Nr 156                — 9242 —                Poz. 930

---

8) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr  12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych w  kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w  §  4 załącznika nr  12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych;

9) informacje, czy sytuacja finansowa domu maklerskiego w  bieżącym okresie sprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a, uległa istotnemu pogorszeniu w  rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia o wymogach kapitałowych. § 5b. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, zawiera:

1) charakterystykę instrumentów, o  których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;

2) warunki wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

3) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych w  kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;

4) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr  12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II  kategorii domu maklerskiego, określonych w  §  4 załącznika nr  12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych;

5) informacje o  bieżącej i  prognozowanej sytuacji finansowej domu maklerskiego, w  szczególności analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez okres roku od dnia wykupu lub umorzenia instrumentów, o  których mowa w  §  1 pkt 2a;

6) informacje o prognozowanej wysokości nadzorowanych kapitałów, określonych w  załączniku nr  12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

7) informacje o wysokości wpłaconych na rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z  emisji instru-

mentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;

8) informacje o prognozowanej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego, określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

9) informacje o prognozowanej wysokości kapitału wewnętrznego w okresie sprawozdawczym obowiązującym w  terminie wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

10) informacje o spełnianiu przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w  okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b;

11) informacje o  poziomie kapitału wewnętrznego utrzymywanego przez dom maklerski w  bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b.”;

3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu: „§ 13a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawiera:

1) wartość podaną osobno dla każdej z pozycji, o  których mowa w  §  9 ust.  1 pkt  1—3 załącznika nr  12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, które mają podlegać zaliczeniu do kapitałów uzupełniających III kategorii;

2) opis metod i procedur stosowanych do kalkulacji, wraz z  przedstawieniem kalkulacji w odniesieniu do pozycji, o której mowa w: a) § 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych, b) § 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych;

3) w odniesieniu do pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o  wymogach kapitałowych — informacje wymienione w  §  5 pkt 1—5 i 7.”. § 

2. Rozporządzenie wchodzi w  życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. Minister Finansów: wz. L. Kotecki



Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 930 z 2011 - pozostałe dokumenty:

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 935 z 20112011-07-29

  Wyrok Trybunału Konstytucyjnego z dnia 18 lipca 2011 r. sygn. akt SK 10/10

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 934 z 20112011-07-29

  Wyrok Trybunału Konstytucyjnego z dnia 18 lipca 2011 r. sygn. akt K 25/09

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 933 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2011 r. w sprawie wzoru zaświadczenia dotyczącego okresu pobierania stypendiów sportowych

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 932 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 15 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie warunków technicznych dozoru technicznego w zakresie projektowania, wytwarzania, eksploatacji, naprawy i modernizacji specjalistycznych urządzeń ciśnieniowych

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 931 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. w sprawie informacji podsumowującej o dokonanych wewnątrzwspólnotowych transakcjach

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 929 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie upowszechniania informacji związanych z adekwatnością kapitałową

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 928 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 927 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie zakresu i szczegółowych zasad wyznaczania całkowitego wymogu kapitałowego, w tym wymogów kapitałowych, dla domów maklerskich oraz określenia maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do kapitałów

• Dziennik Ustaw Nr 156, poz. 926 z 20112011-07-29

  Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 20 lipca 2011 r. w sprawie wzoru świadectwa akredytacji bezpieczeństwa systemu teleinformatycznego